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两起交易涉嫌违规 汉龙矿业高管澳洲被查

日期:2021-09-19 00:45
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两起交易涉嫌违规 汉龙矿业高管澳洲被查
核心提示:澳洲证监会称,因怀疑肖辉存在内幕交易,新南威尔士高等法院颁布临时禁令,禁止肖辉在9月22日前离开澳大利亚。
  9月13日,澳大利亚证券及投资事务监察委员会(下称:澳洲证监会)表示,中国企业四川汉龙集团澳大利亚下属企业汉龙矿业投资澳洲铁矿商Sundance Resources与铀矿商Bannerman Resources涉嫌内幕交易,作为调查的一部分,该机构冻结了汉龙矿业董事总经理肖辉(Steven Xiao)等高管的资产并被限制出境。
  汉龙集团方面对本报记者表示,企业已派集团副总裁康焕军前往澳大利亚监督交接工作,在调查结果出来之前,参与调查的3名雇员即将辞职,并将在近日针对此事发布新公告。不过,汉龙方面拒绝透露高管被调查的原因。
  9月14日,一位悉尼的矿业会计师告诉本报记者,肖辉等人涉嫌用内部交易信息为己牟利,并有发布虚假交易信息的嫌疑。
  被指涉嫌内部交易
  澳洲证监会在其网站上称,因怀疑肖辉与Bannerman和Sundance存在内幕交易,澳大利亚新南威尔士高等法院9月12日颁布临时禁令,禁止肖辉在9月22日前离开澳大利亚。
  今年7月11日,澳洲铀矿生产商Bannerman Resources宣布,汉龙矿业已对该企业发出金额为1.44亿澳元 (约合1.549亿美金)的收购要约。几天后,汉龙矿业又向Sundance Resources提出全资收购要约,收购价为每股0.5澳元,总金额达14亿澳元 (约15亿美金)。
  澳洲证监会还冻结了肖辉、汉龙矿业副总裁朱博施(Calvin Zhu)及张凡(音译,Fan Zhang)的资产,并对他们实施旅行限制。此外,该机构还冻结了肖辉的妻子胡希可(音译,Xike Hu)、另一位员工陈凡凡(音译,FanFan Chen)和Wingatta Pty. Ltd.(下称Wingatta)的资产。澳洲证监会称Wingatta与张凡有关系,调查还处于初级阶段。据本报记者了解,Wingatta是一家类似基金性质的投资企业。
  当地法院法官巴瑞特(Reginald Barrett)称,为调查肖辉是否涉嫌违反了澳大利亚《企业法》,澳洲证监会出示了有力的证据。
  知情人士称,汉龙高管张凡不但是Wingatta的主管,朱博施还通过曲线方式拥有Wingatta的交易账户,陈凡凡也与Wingatta有关系。
  澳洲证监会已发现,Wingatta利用汉龙收购Sundance的内幕消息大量买入Sundance保证金,并在消息公布当天开盘一小时内全部抛出,净赚近100多万澳元。
  知情人士还告诉本报记者,在肖辉2009年3月加盟汉龙矿业之前,就已买入Bannerman和Sundance的股票,目前这些股票主要挂在肖辉妻子胡希可名下,并利用汉龙矿业投资这两家企业的消息买卖股票、进行大规模保证金交易。
  证据还包括,胡希可在汉龙矿业正式公布对Bannerman发起收购消息当天,即7月11日,卖出其账户全部Bannerman股票26.65万手,而买进的时间是一个星期前。几天后,也就是汉龙矿业又向Sundance提出全资收购要约前几天,胡希可又大量买入Sundance的CFD(差价合约)。
  “这些交易净收入可能达200万澳元。”该知情人士表示。
  上述驻悉尼会计师表示,调查尚处于初级阶段,不排除调查深入到汉龙矿业本身的可能性,因为汉龙矿业的数起海外矿产收购均引起业内人士怀疑。
  汉龙矿业起底
  据本报记者了解,汉龙矿业于2009年3月在澳大利亚注册成立,肖辉和朱博施是汉龙矿业的“黄金搭档”,今年7月21日,肖辉曾就汉龙矿业全资收
  购Sundance事宜接受本报记者采访,朱博施陪同但未发言。
  矿业投资的门槛极高,并且**专业性,而汉龙矿业在业内名不见经传。刚开始采访时,肖辉就对本报记者表示,汉龙要成为****的矿业企业。
  随着采访深入,肖辉又坦承,“大家不是一个矿业企业,而是一个矿业投资企业。”
  一位接触过肖辉的业内人士告诉本报记者,肖辉是湖南人,有十多年的基金、投行从业经历,目前正在申请香港长久居住权,并在澳大利亚有近200万澳元的房贷。
  汉龙矿业的其他主要管理人士几乎全部由肖辉招揽。朱博施加入汉龙矿业之前供职于瑞信,并参与过与Sundance有关的业务,对Sundance的情况有较深了解。
  此外,汉龙矿业的其他绝大多数管理人士从事过与投资有关的行业,“肖辉从普华永道、律师事务所、高盛等挖了一批人,所有员工从澳大利亚本地招聘”,其中,朱博施和张凡均为澳籍公民。
  知情人士称,业内怀疑肖辉、朱博施等人利用内部消息对Sundance和Bannerman发起收购,并存在发布虚假消息炒高股价的嫌疑,但目前尚未获得证据。
  上述知情人士进一步表示,汉龙在对Sundance发起收购之前,“非常有可能”利用一些非法手段打压股价,Sundance董事会对汉龙的报价并不满意。
  关于汉龙全资收购Sundance,肖辉曾对本报记者称,“大家认为这是一个接力棒的游戏,可能汉龙拿了**棒。”
  汉龙集团的一位高管也表示,从投机来讲,全资收购Sundance是非常划算的一个生意,汉龙并不打算真正拥有Sundance100%股权,“有20%、30%的股份,就满意了”。
  当本报记者问及汉龙收购Bannerman铀矿的意图,汉龙集团主席刘汉打断肖辉:“很敏感,现在不要说这个。”

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